Kiedy i jak często przeprowadzać audyt wewnętrzny ISO 9001?
Norma ISO 9001:2015 w punkcie 9.2 wymaga przeprowadzania auditów wewnętrznych w zaplanowanych odstępach czasu. Nie narzuca częstotliwości - w praktyce oznacza to minimum raz w roku dla całego zakresu systemu, częściej dla procesów krytycznych. Harmonogram audytów powinien być oparty na istotności procesów, ryzyku i wynikach poprzednich auditów - im wyższe ryzyko, tym częstszy audyt.
Kluczowy wymóg, który sprawdza audytor certyfikacyjny: audytor wewnętrzny nie może audytować własnej pracy. Oznacza to, że Kierownik Jakości nie audytuje działania QMS, a pracownik produkcji nie audytuje własnego stanowiska.
Checklist - 12 obszarów do sprawdzenia na audycie ISO 9001
Poniżej lista obszarów, które należy zbadać podczas pełnego cyklu audytów wewnętrznych:
Kontekst i przywództwo (kl. 4-5)
•Czy zakres QMS jest udokumentowany i aktualny? (pkt 4.3)
•Czy analiza kontekstu (czynniki zewnętrzne/wewnętrzne) została przeprowadzona? (pkt 4.1)
•Czy strony zainteresowane są zidentyfikowane? (pkt 4.2)
•Czy Polityka Jakości jest zakomunikowana pracownikom? (pkt 5.2)
Planowanie (kl. 6)
•Czy ryzyka i szanse są zidentyfikowane i udokumentowane? (pkt 6.1)
•Czy Cele Jakości mają mierniki i plany realizacji? (pkt 6.2)
•Czy zarządzanie zmianą jest udokumentowane? (pkt 6.3)
Wsparcie (kl. 7)
•Czy kompetencje pracowników są udokumentowane (certyfikaty, szkolenia)? (pkt 7.2)
•Czy świadomość pracowników co do QMS jest weryfikowana? (pkt 7.3)
•Czy dokumentacja jest nadzorowana i aktualna? (pkt 7.5)
Realizacja (kl. 8)
•Czy wymagania dotyczące wyrobów/usług są udokumentowane? (pkt 8.2)
•Czy dostawcy są oceniani według udokumentowanych kryteriów? (pkt 8.4)
•Czy procesy produkcyjne/usługowe są pod kontrolą? (pkt 8.5)
•Czy wyrób niezgodny jest identyfikowany i izolowany? (pkt 8.7)
Ocena efektywności (kl. 9)
•Czy wskaźniki procesów są mierzone i analizowane? (pkt 9.1)
•Czy satysfakcja klientów jest monitorowana? (pkt 9.1.2)
•Czy program auditów wewnętrznych jest realizowany? (pkt 9.2)
•Czy przegląd zarządzania był przeprowadzony z protokołem? (pkt 9.3)
Doskonalenie (kl. 10)
•Czy niezgodności są rejestrowane i zamykane? (pkt 10.2)
•Czy działania korygujące są skuteczne - jest weryfikacja? (pkt 10.2)
Najczęstsze niezgodności na auditach ISO 9001
Na podstawie danych z certyfikacji w Polsce najczęściej spotykane niezgodności:
1.Cele Jakości bez mierników lub z miernikami niepowiązanymi z ryzykami (pkt 6.2)
2.Rejestr NCR aktualny tylko "na papierze" - brak dowodów zamknięcia działań korygujących (pkt 10.2)
3.Ocena dostawców wykonana raz przy wdrożeniu, brak przeglądu corocznego (pkt 8.4)
4.Przegląd zarządzania bez udokumentowanych wejść lub wyjść (pkt 9.3)
5.Audytor wewnętrzny audytował własne procesy - brak niezależności (pkt 9.2)
Jak ISO Forge pomaga przygotować dokumentację audytu wewnętrznego?
Moduł Audytów w ISO Forge generuje:
•Plan audytu z zakresem, harmonogramem i audytorami
•Checklistę pytań per punkt normy (kl. 4-10 ISO 9001)
•Formularz NCR z polami: niezgodność, przyczyna, działanie korygujące, weryfikacja
•Roczny program audytów z rotacją zakresów
Każdy dokument jest dostosowany do Twojej branży i specyfiki firmy - pobierasz DOCX gotowy do użycia na najbliższym audycie.
Zaloguj się i wygeneruj komplet dokumentów audytowych ISO 9001 - pierwszy za darmo.